El Oficial de Cumplimiento y su influencia en la prevención del lavado activos en la COAC “San Jorge” Ltda., ciudad de Riobamba año 2022.

Abstract

El presente proyecto investigativo “El Oficial de Cumplimiento y su influencia en la prevención de lavado de activos en la COAC “San Jorge” Cia Ltda., período 2022”, se llevó a cabo con el objetivo de identificar los movimientos correspondientes a la cuenta y obtener un control adecuado en el uso y manejo de esta. La presente investigación abordó con el Capítulo I, donde se presenta la formulación con su respectivo planteamiento del problema, posterior a ellos se determinó el objetivo general y específicos. Capítulo II, se determinó la opinión de diferentes autores donde sustentan el presente trabajo de investigación, el cual indaga más allá las conceptualizaciones de los temas planteados. Dentro del Capítulo III, se dará a conocer la metodología a utilizar para el proceso de la realización, por lo tanto, se utiliza el método Inductivo ya que se basa en un estudio de razonamiento, el enfoque de esta investigación es mixta ya que se trabajará con el enfoque cuantitativo y cualitativa, se utilizó dos tipos de investigación la documental porque se trabajó con la documentación proporcionada por la entidad, y la de campo por las constantes visitas que se realizó a la cooperativa, el diseño de la investigación es no experimental, porque no existe manipulación de las variables, la población a trabajar es con el 100% y por otra parte con mayores auxiliares de los bancos y la cuenta Depósitos por Identificar. En el capítulo IV, se efectuó la aplicación de la encuesta y entrevista al Oficial de Cumplimiento de modo que se logró determinar el adecuado cumplimiento e incumplimiento de las distintas funciones determinadas en la ley a ser ejecutadas por le Oficial de cumplimento asi como tambien los mecanismos empleados por el Oficial de Cumplimiento para la prevención de lavado de activos en la COAC “San Jorge” Cia. Ltda.